郯审字〔2019〕13号

各科室：

为进一步规范管理，明确岗位责任目标，切实改进工作作风，全面提升工作质量和水平，促进年度考核科学化、规范化和制度化，结合我局实际，制定本办法。

一、审计业务工作目标考核（45分）

（一）业务科室业务目标考核（45分）

1、审计项目质量（35分）

严格按照《中华人民共和国国家审计准则》、《郯城县审计局审计项目质量控制办法》办理审计项目，年终根据审计项目抽查综合评定的平均分按比例折算得分。在全市审计质量检查中，得分位列前3名的加3分，4至7名的不加不扣，第8名的扣2分，第9名扣4分，10名及以后扣6分。

本年度内优秀项目评选中获得市、省、署优秀的，额外给科室加3分、5分、10分。多次被评为优秀的，以最高级为准。

审计项目要按规定时间完成，每拖延一个工作日扣1分。

2、信息化建设（10分）

各业务科室按时完成全部项目的AO与OA交互工作的，得10分，每少完成一个项目，扣1分。各科室需按要求完成上级下达的信息化考核任务，完不成的扣5分，每多完成一篇加1分。本年度内获市局三等奖或省厅鼓励奖加2分,获市局二等奖或省厅三等奖加4分,获市局一等奖或省厅二等奖加6分,获省厅一等奖加8分,如在审计署获奖,以此类推按奖项级别额外加4分。

（二）办公室业务目标考核（45分）

1、文件收发（20分）

做好各类文件的收发、传递、保密工作得20分。每出现一处差错扣2分。

2、考勤值班（10分）

按时做好全员考勤汇总和节假日值班安排得10分。每发生一次差错扣1分。

3、档案室工作目标考核(10分)

按审计档案规范要求，及时对档案进行管理、归档、装订，做到收集齐全，编目分类合理，组卷正确；做好档案保密和安全工作，未经领导允许不准任何单位和个人违反规定借阅审计档案。严格执行归档、调档登记制度等得10分。每出现一处差错扣1分。人为造成档案毁损、丢失等现象，实行一票否决，并依法处理。

4、其他工作（5分）

做好局安排的各项工作得10分。每出现一次失误或差错扣1分。

（三）内审法制审理业务目标考核（45分）

1、审理质量（15分）

按照上级及局业务制度的规定进行审理，经审理的项目定性准确，处理处罚所依据的法律法规适当，提出的处理处罚意见客观公正。达到上述要求，得基本分15分。达不到要求的、出现审理意见不正确的，对审计报告、审计决定书作出的修改不正确的，审理时应当发现而未发现重要问题的，每发现一项扣1分。

在全市审计质量抽查中，按全部科室排名得分总和的20%进行加减分。

2.信息化建设（10分）

各业务科室按时完成全部项目的AO与OA交互工作的，得10分，每少完成一个项目，扣1分。各科室需按要求完成上级下达的信息化考核任务，完不成的扣5分，每多完成一篇加1分。本年度内获市局三等奖或省厅鼓励奖加2分,获市局二等奖或省厅三等奖加4分,获市局一等奖或省厅二等奖加6分,获省厅一等奖加8分,如在审计署获奖,以此类推按奖项级别额外加4分。

3、工作效率（5分）

按照审计业务管理制度的规定完成审计项目审理，出具审理意见书，及时整理好审理阶段形成的资料，在规定的时间内移交到相关业务科室。达到上述要求，得基本分5分。在既定时限内完不成审理任务的每个项目扣1分。

4、其他工作（5分）

认真做好审计听证、复议、诉讼工作，做好普法宣传、培训考试工作，做好内审业务指导等相关工作。达到上述要求，得基本分5分，达不到要求的，每项扣1分。

5、其他审计项目（10分）

根据年度审计项目情况，参照其他业务科室的审计项目评分标准执行。

二、精神文明建设目标考核（10分）

（一）廉政建设（5分）

1、认真遵守各项廉政建设的有关规定，无举报、审计人员无不良记录的，得5分。

2、在工作中，违反廉政纪律、有举报、审计回访时有反映并经查实的，一次扣5分。有严重违反廉政纪律的，实行一票否决。

3、自觉遵守法律法规和社会治安综合治理制度，如有违犯，实行一票否决。

（二）工作纪律（3分）

自觉遵守局制定的各项规章制度得3分。凡无故迟到不参加点名者，迟到一次扣科室0.5分；无故不请假不上班者一人次（天），扣科室1分。无特殊事情，原则上不准请假，因特殊私事确需请假的，按以下规定办理。请事假一天（含）由分管领导批准，请事假一天以上由主要领导批准；事假不得超过三天，超过三天的抵扣本人年休假天数，全年请假天数超过5天的，超一天扣年终一次性奖励的2%；婚假、产假、丧假、年休假按有关规定执行；请假一律填写请假条，交办公室备案。

（三）安全卫生（2分）

认真做好室内外环境卫生、安全等工作得2分。卫生区域未打扫，电脑、空调等电源下班后未关闭的，发现一次扣1分。

三、信息宣传工作目标考核(15分)

（一）信息宣传（12分）

每人全年撰写审计信息4篇（含文明创建），其中被市级以上（含市级）采用信息稿件2篇。全部完成的，得12分；完成4篇但未被采用的，得基础分4分；采用1篇得4分、2篇得8分。每多采用一篇根据级别加分，被市局及市级报刊媒体采用的每篇加2分，被省厅及省级报刊媒体采用的每篇加3分，被审计署及国家级报刊媒体采用的每篇加4分，信息重复采用的只加一次最高分。被县级领导批示的每篇加1分，被市级领导批示的每篇加2分，省级领导批示的每篇加3分。

年终考核时，各科室向考核组提供信息采用原件。多人合写的信息平均分配分值。信息宣传情况每季度通报一次。

（二）审计刊物征订（3分)

各科室每年完成局里分配的刊物征订任务的得3分。完不成任务的按比例扣分，每多完成10份，加1分。

四、列入市局考核项目（20分）

各科室承担的工作任务走在全市审计系统前三名的得20分，前进一名加10分； 4－6名的得10分，每前进一个名次加10分；7－12名的得5分，每前进一个名次加5分；退后一个名次的扣5分；初次考核的项目，在全市排名第一名的得40分，第二名得35分，依次递减，9-12名的不得分。全部项目总得分不超过40分。

承担考核项目分配如下：办公室承担党建、信息宣传、财务管理工作；工交企业科承担科研工作；财金科承担预算执行审计；经责一科承担经济责任审计工作；经责二、三科承担扶贫政策审计、村居经济责任审计工作；行政事业科承担信息化建设工作；法制科承担审计质量、内审工作；执行科承担统计工作；基建科承担市局对口投资项目考核工作。科室承担两个及以上任务的，取其平均分为科室成绩。

五、民主评议（10分）

年终召开全体人员大会，各科室进行述职，并由党组成员和中层干部进行民主评议。

六、其他加分事项

（一）参加全国审计系统比赛、竞赛及单项考核，获得一、二、三等奖的分别加10分、8分、6分，参加全省的依次递减2分，参加全市的依次递减4分。参加县里各项比赛、竞赛并获得一、二、三等奖的分别加3分、2分、1分。

（二）参加全国、省、市审计系统科研课题、比赛竞赛及论文征集等活动的，每一人次得10分，获得一、二、三等奖的分别另加30分、20分、10分。

（三）撰写的理论文章、征文，有关精神文明、党建工作的报道，被中央级媒体采用的，一次加5分；被省级媒体采用的，一次加3分；被市级媒体采用的，一次加2分；被县级媒体采用的，一次加1分。

（四）凡受国家、省、市、县表彰的各种奖项，属于科室负责创建的，分别给科室加5分、3分、2分、1分。

（五）各科室移送案件线索并有处理结果的一次加10分。

七、结果运用

年终目标责任考核按科室实际得分进行排名，排名前五名的授予先进科室，予以表彰；排名末两名的科室，进行诫勉谈话，并向党组写书面检查；连续两年为后两名的科室，给予黄牌警示，并在全体人员大会上进行公开表态；连续三年为后两名的科室，负责人予以免职。

为确保考核活动的顺利进行，局成立年度目标考核领导小组，年底由领导小组统一组织进行综合考核，有特殊情况的由局党组研究确定。

本办法自发布起实行。

附件：郯城县审计局目标责任考核领导小组

郯城县审计局

2019年3月28日

附件

郯城县审计局目标责任考核领导小组

组 长：刘忠业 党组书记、局长

成 员：徐祗玲 党组成员、经济责任审计服务中心主任

张克友 党组成员、副主任科员

周 涓 党组成员、副局长

杨玉鑫 党组成员、副局长

领导小组下设办公室，张克友兼办公室主任。